La subsidiaria de Allianz se declara culpable de una implosión de una inversión de $ 7 mil millones.

La aseguradora alemana Allianz pagará más de 6.000 millones de dólares por la implosión de un grupo de fondos de cobertura hace dos años que causó fuertes pérdidas a las pensiones públicas, organizaciones religiosas, fundaciones y otros inversores.

Una subsidiaria de la aseguradora estadounidense, Allianz Global Investors US, se declaró culpable el martes de fraude de valores por no detener el esquema, que surgió después de que los fondos colapsaron al principio de la pandemia y perdieron más de $ 7 mil millones antes de que cerrara, según documentos judiciales federales. fiscales

Los fiscales dijeron que el fraude involucró a tres exadministradores de cartera, incluido el exdirector de inversiones de los fondos, que engañó a los inversores durante al menos cuatro años al ocultar los riesgos que enfrentaban. Los fiscales dijeron que Gregoire Tournant, exdirector de inversiones, intentó encubrir el esquema y engañar a los investigadores en la primavera de 2020.

Tornant fue acusado de fraude y obstrucción de la justicia en una acusación revelada el martes. Los fiscales dijeron que otros administradores de cartera, Stephen Bond-Nelson y Trevor Taylor, se declararon culpables en marzo y estaban cooperando con el gobierno.

Damian Williams, fiscal federal del Distrito Sur de Nueva York en Manhattan, Ella dijo Los tres hombres presentaron a los inversores documentos falsos que «disfrazaban el hecho de que estaban exponiendo en secreto a los inversores a riesgos significativos».

Estos inversores incluyeron una serie de fondos de pensión: el Plan de Jubilación de Miembros de Teamster, el Fondo de Jubilación de Empleados de Atención Médica de Nueva Inglaterra, el Sistema de Jubilación de Maestros de Arkansas, el Sistema de Jubilación de Empleados de la Ciudad de Milwaukee y la Comisión Nacional de Beneficios para Empleados de Blue Cross Blue Shield. Los funcionarios federales dijeron que, según el acuerdo de culpabilidad, pagaría más de $ 5 mil millones en compensación a los inversores y más de $ 1 mil millones al gobierno.

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Pero las consecuencias del caso van más allá de los inversores afectados. Como resultado de su declaración de culpabilidad, Allianz dijo que ya no se le permitiría asesorar a ciertos tipos de fondos en los Estados Unidos. El martes, la empresa dijo que había llegado a un acuerdo inicial para transferir unos 120.000 millones de dólares en gestión de activos a un nuevo socio, Voya Financial. Allianz dijo que se finalizaría un acuerdo en las próximas semanas.

Allianz, la empresa matriz del gigante de bonos de fondos mutuos Pimco, dijo que no esperaba interrumpir sus otras operaciones en Estados Unidos. Allianz dijo Se espera que reciba una exención De la Securities and Exchange Commission que garantizará que la declaración de culpabilidad no afectará el negocio de PIMCO o Allianz Insurance en Estados Unidos.

“Responsabilizamos a nuestra empresa por el error aislado y grave cometido por estos tres exempleados”, dijo Allianz en un comunicado. La compañía dijo que apoya los esfuerzos de los investigadores y busca «acuerdos justos» con los clientes a los que se les ha mentido.

Un abogado de la subsidiaria de inversiones Allianz se declaró culpable en su nombre el martes por la tarde. Una declaración de los hechos contenida en los documentos de reconocimiento decía que «proporcionaron declaraciones falsas y engañosas a los inversores existentes y potenciales, lo que redujo en gran medida los riesgos a los que están expuestos los fondos».

El Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores comenzaron a examinar los fondos estructurados Alpha de la compañía después de que esta incurrió en grandes pérdidas al comienzo de la pandemia de Covid-19, cuando los precios de las acciones se desplomaron cuando los cierres causaron una agitación económica generalizada. Las autoridades dijeron que las semillas de esta destrucción fueron plantadas hace años por los administradores de fondos, quienes fabricaron informes de riesgo, alteraron los datos de rendimiento y manipularon hojas de cálculo para mentir sobre su estrategia de inversión.

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Los fiscales hicieron una serie de intentos de engañar a los inversores. En un caso, dijeron las autoridades, los administradores de cartera informaron una pérdida diaria del 9,3 por ciento, lo que redujo a la mitad la caída real. En otro informe, los gestores de cartera dijeron a los inversores que una posible caída del mercado daría lugar a pérdidas del 4,15 por ciento, una cifra a la que se llegó bajando una cifra de la estimación real del 42,15 por ciento.

Los investigadores dijeron que los gerentes han estado engañando a los inversionistas desde 2016, ayudando a la compañía a generar $400 millones en ganancias netas al administrar el dinero, así como grandes bonos para ellos mismos.

Grewal, director de la división de ejecución de la SEC, dijo: «El comportamiento de los acusados ​​en este caso ha sido grosero».

Sin embargo, dijeron las autoridades, la supervisión de la empresa de inversión era demasiado débil para darse cuenta del problema antes de que fuera demasiado tarde: los controles de la empresa estaban plagados de lagunas que la hacían insuficiente para monitorear las operaciones de los gerentes.

Los investigadores dijeron que después de que se disolvió el dinero, comenzó un encubrimiento.

El Sr. Grewal dijo que cuando el personal de la SEC confrontó al Sr. Bond-Nelson sobre una declaración falsa que había hecho, tomó un descanso para ir al baño y nunca regresó. Las autoridades dijeron que Taylor se reunió con Tornant en un sitio de construcción vacante para discutir cómo responder las preguntas de los investigadores.

Tornant, de 55 años, se entregó voluntariamente a las autoridades de Denver el martes por la mañana para enfrentar cargos que incluyen fraude de valores, conspiración y obstrucción de la justicia. En un comunicado, los abogados de Tornant, Daniel Alonso y Seth Levine, describieron el caso como un «intento injustificado y mal considerado del gobierno de criminalizar el impacto de la interrupción del mercado sin precedentes causada por el virus Covid en marzo de 2020».

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Los abogados dijeron que Tornant estaba de licencia médica en ese momento y que incurrió en pérdidas debido a la «importante inversión» que hizo en el fondo.

«Aunque las pérdidas son lamentables, no son el resultado de ningún delito», dijeron los abogados.

Además de su caso penal, el Sr. Tornant enfrenta cargos civiles de la Comisión de Bolsa y Valores, que ya aprobó acuerdos con el Sr. Bond Nelson y el Sr. Taylor.

“Las víctimas de esta mala conducta incluyen maestros, clérigos, conductores de autobuses e ingenieros, cuyas pensiones se invierten en fondos institucionales para respaldar su jubilación”, dijo Gary Gensler, presidente de la Comisión de Bolsa y Valores. “Este caso demuestra una vez más que incluso los inversores institucionales más sofisticados, como los fondos de pensiones, pueden convertirse en víctimas de un error”.

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